中國經濟網北京2月12日訊 中國人民銀行山東省分行網站2月11日公布的行政處罰決定信息公示表（魯銀罰決字〔2026〕2號）顯示，交通銀行股份有限公司山東省分行存在以下違法行為類型：1.違反金融統計相關規(guī)定；2.違反賬戶管理規(guī)定；3.違反數據安全管理規(guī)定；4.違反人民幣流通管理規(guī)定；5.占壓財政資金；6.違反信用信息提供相關管理規(guī)定；7.未按照規(guī)定開展客戶盡職調查；8.未按照規(guī)定報告可疑交易；9.為身份不明的客戶提供服務、與其進行交易。中國人民銀行山東省分行對交通銀行股份有限公司山東省分行警告、通報批評，罰款1742000元。
國家金融監(jiān)督管理總局網站2月11日公布的麗水監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，交通銀行股份有限公司麗水分行及相關責任人票據業(yè)務貿易背景審查不嚴。國家金融監(jiān)督管理總局麗水監(jiān)管分局對交通銀行股份有限公司麗水分行罰款35萬元；對吳景平警告。
1月6日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布陜西監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司陜西省分行及相關責任人員存在以下主要違法違規(guī)行為：發(fā)放固定資產貸款不審慎、銀行承兌匯票授信后管理不到位、超過借款人實際需求發(fā)放流動資金貸款、項目貸款貸后管理不到位。陜西金融監(jiān)管局對交通銀行股份有限公司陜西省分行罰款253萬元。對牛博、姚淑芳分別給予警告，對林雅欣給予警告并罰款5萬元。
1月6日，云南金融監(jiān)管局公布的行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司云南省分行員工行為管理不到位、個人貸款管理不審慎、流動資金貸款管理不審慎。云南金融監(jiān)管局對其罰款110萬元。國家金融監(jiān)督管理總局網站2月6日公布的云南金融監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司云南省分行相關責任人流動資金貸款管理不審慎。云南金融監(jiān)管局對李鑫禁止從事銀行業(yè)工作8年。
1月6日，中國人民銀行金華市分行公布的行政處罰決定信息公示表（金銀罰決字〔2025〕26號）顯示，交通銀行股份有限公司金華分行存在以下違法行為類型：1.違反金融統計相關規(guī)定；2.違反賬戶管理規(guī)定；3.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行金華市分行對其警告，沒收違法所得97.5元，罰款104.25萬元。
1月8日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布湖州監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，交通銀行股份有限公司湖州分行及相關責任人內控管理不到位。國家金融監(jiān)督管理總局湖州監(jiān)管分局對交通銀行股份有限公司湖州分行罰款40萬元；對金凱禁止從事銀行業(yè)工作三年，對杜敏宜、柴衛(wèi)華警告。
1月14日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布的汕頭監(jiān)管分局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司汕頭分行未按項目實際進度發(fā)放貸款。國家金融監(jiān)督管理總局汕頭監(jiān)管分局對交通銀行股份有限公司汕頭分行罰款25萬元。
1月27日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布的上海監(jiān)管局行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2026〕9號）顯示，交通銀行股份有限公司上海市分行向關系人發(fā)放信用貸款、違規(guī)對個別貸款品種部分免息、置換類個人經營貸款管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、項目融資業(yè)務嚴重違反審慎經營規(guī)則、流動資金貸款管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、固定資產貸款管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、貸款五級分類不準確。上海金融監(jiān)管局對其罰沒款合計611.86951萬元。
1月28日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布的福建金融監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司福建省分行及相關責任人存在以下主要違法違規(guī)行為：流動資金貸款管理不到位、個人經營性貸款貸前調查不盡職，貸后管理不到位。福建金融監(jiān)管局對交通銀行股份有限公司福建省分行合計處以75萬元罰款，對黃雅茹給予警告，對林琴琴給予警告，并處以5萬元罰款。
2月2日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布的佳木斯監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（佳金監(jiān)罰決字〔2026〕1、2號）顯示，交通銀行股份有限公司佳木斯分行遲報漏報案件風險事件信息被罰款20萬元，劉海（時任交通銀行股份有限公司佳木斯分行行長）被警告。
2月2日，國家金融監(jiān)督管理總局網站公布的合川監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（合川金管罰決字〔2026〕1號）顯示，交通銀行股份有限公司重慶合川支行貸款“三查”不盡職。合川金融監(jiān)管分局對交通銀行股份有限公司重慶合川支行罰款30萬元，對劉協力（時任交通銀行股份有限公司重慶合川支行副行長）警告。
經統計，今年1月以來，交通銀行已累計11度收罰單。
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