中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月3日訊 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站昨日公布的佳木斯監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（佳金監(jiān)罰決字〔2026〕1、2號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司佳木斯分行遲報(bào)漏報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)事件信息被罰款20萬(wàn)元，劉海（時(shí)任交通銀行股份有限公司佳木斯分行行長(zhǎng)）被警告。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站昨日公布的合川監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（合川金管罰決字〔2026〕1號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司重慶合川支行貸款“三查”不盡職。合川金融監(jiān)管分局對(duì)交通銀行股份有限公司重慶合川支行罰款30萬(wàn)元，對(duì)劉協(xié)力（時(shí)任交通銀行股份有限公司重慶合川支行副行長(zhǎng)）警告。
1月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站公布陜西監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司陜西省分行及相關(guān)責(zé)任人員存在以下主要違法違規(guī)行為：發(fā)放固定資產(chǎn)貸款不審慎、銀行承兌匯票授信后管理不到位、超過(guò)借款人實(shí)際需求發(fā)放流動(dòng)資金貸款、項(xiàng)目貸款貸后管理不到位。陜西金融監(jiān)管局對(duì)交通銀行股份有限公司陜西省分行罰款253萬(wàn)元。對(duì)牛博、姚淑芳分別給予警告，對(duì)林雅欣給予警告并罰款5萬(wàn)元。
1月6日，云南金融監(jiān)管局公布的行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司云南省分行員工行為管理不到位、個(gè)人貸款管理不審慎、流動(dòng)資金貸款管理不審慎。云南金融監(jiān)管局對(duì)其罰款110萬(wàn)元。
1月6日，中國(guó)人民銀行金華市分行公布的行政處罰決定信息公示表（金銀罰決字〔2025〕26號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司金華分行存在以下違法行為類(lèi)型：1.違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；2.違反賬戶管理規(guī)定；3.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行金華市分行對(duì)其警告，沒(méi)收違法所得97.5元，罰款104.25萬(wàn)元。
1月8日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站公布湖州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，交通銀行股份有限公司湖州分行及相關(guān)責(zé)任人內(nèi)控管理不到位。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖州監(jiān)管分局對(duì)交通銀行股份有限公司湖州分行罰款40萬(wàn)元；對(duì)金凱禁止從事銀行業(yè)工作三年，對(duì)杜敏宜、柴衛(wèi)華警告。
1月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站公布的汕頭監(jiān)管分局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司汕頭分行未按項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度發(fā)放貸款。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局汕頭監(jiān)管分局對(duì)交通銀行股份有限公司汕頭分行罰款25萬(wàn)元。
1月27日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站公布的上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（滬金罰決字〔2026〕9號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司上海市分行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款、違規(guī)對(duì)個(gè)別貸款品種部分免息、置換類(lèi)個(gè)人經(jīng)營(yíng)貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、流動(dòng)資金貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、固定資產(chǎn)貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、貸款五級(jí)分類(lèi)不準(zhǔn)確。上海金融監(jiān)管局對(duì)其罰沒(méi)款合計(jì)611.86951萬(wàn)元。
1月28日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站公布的福建金融監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司福建省分行及相關(guān)責(zé)任人存在以下主要違法違規(guī)行為：流動(dòng)資金貸款管理不到位、個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款貸前調(diào)查不盡職，貸后管理不到位。福建金融監(jiān)管局對(duì)交通銀行股份有限公司福建省分行合計(jì)處以75萬(wàn)元罰款，對(duì)黃雅茹給予警告，對(duì)林琴琴給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，今年1月以來(lái)，交通銀行已累計(jì)9度收罰單。
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn)，與和訊網(wǎng)無(wú)關(guān)。和訊網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立，不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。郵箱：news_center@staff.hexun.com
最新評(píng)論