中國銀行間市場交易商協(xié)會：將進一步規(guī)范債務融資工具發(fā)行工作

1月9日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布公告，《關于規(guī)范銀行間債券市場簿記建檔發(fā)行及承銷有關工作的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2025〕146號，以下簡稱《通知》）施行以來，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）持續(xù)開展監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)部分機構存在未按要求錄入分銷信息、未就撤標情況進行報備、單期主承銷商家數(shù)不滿足自律規(guī)則要求等問題。為持續(xù)提升發(fā)行規(guī)范，現(xiàn)就有關事項提示如下：

一、嚴格落實分銷信息線上錄入要求。承銷機構應按照《通知》要求，于交易流通首日日終前進行分銷錄入，確保錄入信息真實、準確、完整、及時。

二、做好撤標報備工作。簿記管理人應按照《通知》要求將披露的撤標情況匯總并說明原因，相關材料加蓋公司公章或授權部門業(yè)務章后于交易流通首日前報備。

三、規(guī)范開展申購環(huán)節(jié)信息留痕。承銷機構應使用符合《關于規(guī)范銀行間市場交易即時通訊工具使用有關事項的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2021〕222號）要求的即時通訊工具，與投資人進行溝通，確保申購需求信息的真實、準確、完整，不得編造、篡改、損毀相關信息，相關信息保存期應至少覆蓋債券本息兌付后五年。市場成員使用的即時通訊工具涉及群組留痕功能調整的，應按照《關于提示做好交易即時通訊工具群組留痕工作的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2025〕259號）要求，采取有效應對措施，穩(wěn)妥做好群組留痕工作。

四、嚴格落實主承銷商團機制相關要求。發(fā)行人應按照《通知》要求確定單期發(fā)行的主承銷商家數(shù)。對于采用動態(tài)發(fā)行機制的，應根據(jù)實際情況合理確定動態(tài)發(fā)行規(guī)模，原則上應按照動態(tài)發(fā)行規(guī)模下限確定主承銷商家數(shù)。

五、持續(xù)提升發(fā)行信息披露質量。個別債務融資工具發(fā)行披露文件存在低級錯誤、發(fā)行要素信息不準確等問題。發(fā)行人及中介機構應高度重視信息披露質量，主承銷商應輔助發(fā)行人做好發(fā)行要素核對，切實維護投資者合法權益。

各市場機構應高度重視，規(guī)范開展發(fā)行業(yè)務工作。交易商協(xié)會將上述要求執(zhí)行情況納入主承銷商執(zhí)業(yè)情況評價，對未落實相關要求的視情采取相應自律措施。

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