今年又有一家銀行首席合規(guī)官獲聘。
12月17日，平安銀行(000001)發(fā)布的董事會(huì)決議公告顯示，同意聘任吳雷鳴為平安銀行首席合規(guī)官，其任職須報(bào)國家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)。據(jù)了解，吳雷鳴是一名平安銀行“老將”，曾于深圳發(fā)展銀行時(shí)期加入該行，在多地一級分行擔(dān)任要職，2023年12月至今任平安銀行黨委委員；2024年4月至今任行長助理兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。
截至目前，年內(nèi)已有12家銀行首席合規(guī)官任職資格獲批，包括華夏銀行(600015)、哈爾濱銀行、內(nèi)蒙古農(nóng)商銀行等。從政策層面看，去年12月，《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）發(fā)布，要求金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官。
吳雷鳴獲聘平安銀行首席合規(guī)官，
兼任行長助理和首席風(fēng)險(xiǎn)官
上述公告顯示，會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任吳雷鳴先生兼任平安銀行股份有限公司首席合規(guī)官的議案》，同意聘任吳雷鳴為平安銀行首席合規(guī)官，上述任職須報(bào)國家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)。
公開資料顯示，吳雷鳴出生于1976年，中南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)學(xué)士、武漢大學(xué)工商管理碩士。
回顧工作經(jīng)歷可知，吳雷鳴是一名平安銀行“老將”，曾于深圳發(fā)展銀行時(shí)期加入該行，在多地一級分行擔(dān)任要職。
具體來看，1997年7月至2002年10月，吳雷鳴任職于農(nóng)業(yè)銀行湖北省分行；2002年10月至2006年7月，他歷任深圳發(fā)展銀行北京分行市場管理部市場調(diào)查室職員、經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼貿(mào)易融資部副總經(jīng)理；2006年7月至2009年10月，任深圳發(fā)展銀行信貸審批部、華北信貸審批中心副經(jīng)理；2009年10月至2013年4月，歷任平安銀行（原深圳發(fā)展銀行）北京分行信貸審批中心副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理；2013年4月至2016年12月，歷任平安銀行鄭州分行信貸審批執(zhí)行官、副行長兼風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)；2016年12月至2020年6月，任平安銀行北京分行副行長；2020年6月至2023年12月，任平安銀行西安分行行長。
而后，2023年12月至今，吳雷鳴任平安銀行總行黨委委員；2024年4月至今，任平安銀行總行行長助理兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。
事實(shí)上，對于“兼任”相關(guān)事宜，金監(jiān)總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人此前表示，“允許金融機(jī)構(gòu)行長（總經(jīng)理）、省級分支機(jī)構(gòu)或者一級分支機(jī)構(gòu)行長（總經(jīng)理）兼任；由行長（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可�！�
與此同時(shí)，近期，平安集團(tuán)旗下的平安資管首席合規(guī)官一職已獲核準(zhǔn)。具體來看，今年9月29日，金監(jiān)總局核準(zhǔn)了董續(xù)勇平安資管首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官、首席合規(guī)官的任職資格。
除了平安銀行，另一家股份行華夏銀行首席合規(guī)官楊宏的任職資格也已獲得金監(jiān)總局核準(zhǔn)，獲批時(shí)間為今年1月22日。
年內(nèi)12家銀行首席合規(guī)官獲核準(zhǔn)，
任職模式多元化
今年以來，已有多家銀行首席合規(guī)官任職資格獲得金監(jiān)總局核準(zhǔn)，包括華夏銀行、哈爾濱銀行、吉林銀行、廣西北部灣銀行、海南農(nóng)商行、始興大眾村鎮(zhèn)銀行、瑞士銀行（中國）等。整體來看，相關(guān)人選多為銀行內(nèi)部提拔，或由現(xiàn)任高管兼任。
注：新浪金融研究院根據(jù)金監(jiān)總局披露整理
比如，據(jù)公開信息，陳捷任廣西北部灣銀行首席合規(guī)官，同時(shí)他也是該行副行長；內(nèi)蒙古農(nóng)商銀行副行長趙綱同時(shí)兼任首席合規(guī)官。
此外，寧波銀行(002142)首席合規(guī)官由該行副行長、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)擔(dān)任。11月22日，寧波銀行公告稱，該行同意聘任王勇杰為公司首席合規(guī)官，其任職資格自監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之日起生效。
另有多家銀行首席合規(guī)官由行長親自“掛帥”，例如，12月11日，江陰銀行(002807)發(fā)布公告稱，董事會(huì)聘任執(zhí)行董事倪慶華兼任首席合規(guī)官，任期與第八屆董事會(huì)一致，倪慶華為現(xiàn)任江陰銀行行長。
同時(shí)，11月，常熟銀行(601128)發(fā)布公告，董事會(huì)聘任陸鼎昌為新任行長兼首席合規(guī)官，任職資格有待監(jiān)管部門核準(zhǔn)；10月，無錫銀行(600908)發(fā)布公告，聘任陳紅梅為公司首席合規(guī)官，同時(shí)她也是該行行長。
值得一提的是，當(dāng)前亦有多家中小銀行公開海選首席合規(guī)官，但任職條件也較為嚴(yán)格。
此前，江西銀行8月發(fā)布的專業(yè)人才招聘啟事顯示，該行招聘總行首席合規(guī)官等，從應(yīng)聘條件看，需具備本科及以上學(xué)歷；從事金融工作八年以上且從事法律合規(guī)工作三年以上，或者從事法律合規(guī)工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業(yè)資格證書；具有全國性銀行省級分行，相當(dāng)規(guī)模以上城商行、農(nóng)商行或其他金融機(jī)構(gòu)總部中層副職級（含）以上職務(wù)相關(guān)崗位工作經(jīng)歷；符合省管重點(diǎn)企業(yè)中層管理人員正職任職資格。
此外，上饒銀行也曾發(fā)布關(guān)于公開招聘首席信息官、首席合規(guī)官的公告，其中明確，首席合規(guī)官人選要求45歲周歲以下，即“80后”。同時(shí)，具有碩士研究生及以上學(xué)歷，法律及相關(guān)專業(yè)。從事金融工作八年以上且從事法律合規(guī)工作三年以上，或者從事法律合規(guī)工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業(yè)資格證書。
監(jiān)管明確金融機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官，
強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理獨(dú)立性
2024年12月，金監(jiān)總局發(fā)布了《辦法》，今年3月1日正式實(shí)施。針對首席合規(guī)官設(shè)立的目的，金監(jiān)總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人曾表示，前期，金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管要求設(shè)置了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席合規(guī)官等崗位，但具體職責(zé)不夠明確具體，難以滿足合規(guī)管理的獨(dú)立性要求�！掇k法》順應(yīng)合規(guī)管理實(shí)際，并借鑒國際良好做法，統(tǒng)一相關(guān)崗位名稱，明確首席合規(guī)官和合規(guī)官的崗位設(shè)置和職責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。
《辦法》指出，首席合規(guī)官的職責(zé)包括：一是負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動(dòng)合規(guī)規(guī)范在機(jī)構(gòu)內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行與有效落實(shí)；二是推動(dòng)合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評價(jià)、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問題整改及隊(duì)伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運(yùn)轉(zhuǎn)；三是按照要求定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)等。
《辦法》強(qiáng)調(diào)，金融機(jī)構(gòu)總部、省級分支機(jī)構(gòu)或者一級分支機(jī)構(gòu)、納入并表管理的各層級金融子公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門。
同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于前臺業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)部門等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門或者崗位。此外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障首席合規(guī)官、合規(guī)官的獨(dú)立性，決定解聘首席合規(guī)官、合規(guī)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。
那么，首席合規(guī)官崗位的薪酬待遇如何？
《辦法》指出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立首席合規(guī)官、合規(guī)官、合規(guī)管理人員薪酬管理機(jī)制。首席合規(guī)官工作稱職的，其年度薪酬收入總額原則上不低于同等條件（同職級、同考核結(jié)果）高級管理人員的平均水平。
此外，對于合規(guī)官及合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額原則上不低于所在機(jī)構(gòu)同等條件（同崗位類型、同職級、同考核結(jié)果）人員的平均水平。國家對國有金融企業(yè)薪酬標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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