據(jù)香港金融管理局12月11日消息，瑞士盈豐銀行因違反監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部監(jiān)控缺失遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款1085萬港元。具體原因包括，該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產(chǎn)品盡職審查、備存紀(jì)錄及延遲匯報的缺失。
據(jù)香港金管局通報，在產(chǎn)品盡職審查方面，瑞士盈豐銀行在評估322只債券時，沒有考慮不同產(chǎn)品的專有特點，亦沒有及時更新其內(nèi)部政策以反映監(jiān)管變動。瑞士盈豐銀行亦沒有確保在每次交易時或之前，就若干復(fù)雜產(chǎn)品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。備存紀(jì)錄及延遲匯報方面，該行沒有就141只債券備存產(chǎn)品盡職審查紀(jì)錄，及于2020年7月首次懷疑出現(xiàn)產(chǎn)品盡職審查缺失時，沒有立即向證監(jiān)會作出匯報。
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