中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月13日訊 中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的浙江省分行行政處罰決定信息公示表（浙銀罰決字〔2025〕80-84,86-88號）顯示，中國光大銀行股份有限公司杭州分行（以下簡稱“光大銀行杭州分行”）存在9項違法行為，一是違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；二是違反賬戶管理規(guī)定；三是違反商戶管理規(guī)定；四是違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；五是占壓財政存款或者資金；六是違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；七是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；八是未按規(guī)定報送大額交易報告或可疑交易報告；九是與身份不明的客戶進行交易。
時任中國光大銀行股份有限公司杭州分行零售信貸部總經(jīng)理辛某對光大銀行杭州分行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負有責任。
時任中國光大銀行股份有限公司杭州分行數(shù)字金融部收單業(yè)務產(chǎn)品經(jīng)理阮某森對光大銀行杭州分行違反商戶管理規(guī)定負有責任。
時任中國光大銀行股份有限公司杭州分行數(shù)字金融部總經(jīng)理、數(shù)字金融部/云生活業(yè)務部總經(jīng)理滕某尊對光大銀行杭州分未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任。
時任中國光大銀行股份有限公司杭州建國路支行行長岳某對光大銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務負有責任。
時任中國光大銀行股份有限公司杭州分行運營管理部總經(jīng)理孫某對光大銀行杭州分行違反賬戶管理規(guī)定負有責任。
時任中國光大銀行股份有限公司杭州分行法律合規(guī)部總經(jīng)理潘某良對光大銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務負有責任。
時任中國光大銀行股份有限公司嘉興分行副行長于某莎對光大銀行杭州分行與身份不明的客戶進行交易負有責任。
中國人民銀行浙江省分行依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對光大銀行杭州分行給予警告，并處391.75萬元罰款；對辛某處5.5萬元罰款；對阮某森給予警告，并處5萬元罰款；對滕某尊處3萬元罰款；對岳某處1萬元罰款；對孫某給予警告，并處5萬元罰款；對潘某良罰款1萬元；對于某莎處1萬元罰款。
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